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私募申请公募业务将有三种模式

2019-03-04 16:17:00 | 来源: 养生

私募申请公募业务将有三种模式

监管部门为私募基金"松绑"动作频频。

证券时报获悉,日前,中国基金业协会与相关监管部门召集多家私募机构负责人在北京举行私募基金开展公募业务座谈会。

监管部门有关负责人在座谈会上表示,鼓励私募机构积极开展公募业务。此外,还就私募基金开展公募业务的具体准入要求和日常监管的细节做了阐释。

有三种申请模式

目前,开展公募业务的各类主体已达92家,其中就有新近通过审批的首只创投系公募基金公司--红土创新基金管理公司。

上述监管部门负责人表示,只要符合规定条件的私募基金,会里都积极鼓励和支持。此外,相关人士还向与会机构介绍了私募基金开展公募业务将采取的三种申请模式。

种模式是,私募基金公司直接申请开展公募业务。根据监管部门人士介绍,这种模式是效率的一种,审批时间很短。如果材料准备齐全,证监会受理后20个工作日便可得到反馈。

据悉,由于公募产品运作所需要的庞大后台、营销、风控系统让私募机构力所难及,因而将相关业务外包成更为妥当的选择。然而,目前能够提供业务外包的机构还未确定,因此暂时没有私募机构提出此类模式的申请。

第二种模式是,私募基金公司作为股东发起设立公募基金管理公司。红土创新就是深创投按此模式实现的首单。据介绍,这种模式的审批流程基本参照现有公募基金公司设立模式。上述监管部门人士表示,这种模式充分体现了人力资本价值。

第三种模式是,私募基金管理公司收购现有公募基金股权成为一般股东或主要股东。这种模式与其他模式不同之处在于,提交有关审批申请的主体应是现有公募基金公司。

三大注意事项

此外,证监会有关人士表示,私募基金公司申请开展公募业务需要注意以下三大事项:

一是私募公司必须对公司的定位和发展战略清楚明晰,不能盲目申请公募牌照。只有符合条件的私募基金才可取得牌照,否则耗时耗成本。

据悉,私募基金申请公募牌照须满足相关条件,包括3年以上证券资产管理经验;公司治理和内控完善;经营状况良好、连续三年盈利;没有违法违规行为;成为基金业协会会员等。

而据证券时报了解,目前有意开拓公募基金业务的证券类私募仅有上海重阳投资、北京星石投资等少数机构。

二是私募基金开展公募业务也应坚持差异化、特色化道路。上述监管部门人士举例称,现在天弘基金走的就是互联特色,现在很多私募也有自己的特色,未来在开展公募业务时能否积极发挥自身优势,发挥人才优势和激励约束机制,降低各种成本,避免现有公募的同质化竞争,需要重点关注和思考。

三是私募基金要始终保护投资者利益,做好合规风控。"老鼠仓、内幕交易、利益输送这三条红线不能碰。"监管部门人士强调,监管部门对公募及私募的监管方式存在差异,私募基金开展公募业务后要特别注意和遵守相关规定。

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